二是全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏考核、培訓(xùn)效果評價。

 

　　三是崗位人員不清楚所在崗位的重要環(huán)境因素，不熟悉控制方法。

 

　　3、信息交流問題

 

　　一是對重要環(huán)境因素所需的信息交流未予以規(guī)定。

 

　　二是未建立外部信息交流渠道（如外部相關(guān)方投訴時，無公開的投訴電話、信箱等）。

 

　　三是對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未及時處理，處理后未回復(fù)。

 

　　四是缺乏內(nèi)部相關(guān)方信息交流（如內(nèi)部宣傳、講座、會議等）。

 

　　4、文件控制問題

 

　　一是文件未分發(fā)至具體崗位，特別是關(guān)鍵崗位。

 

　　二是文件適宜性未及時評審、更新（如法律法規(guī)變化后，未及時評審、更新相關(guān)文件）。

 

　　三是文件形式不適宜（如 MSDS 資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員英文識別能力不足）。

 

　　5、運行控制與應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)問題

 

　　運行控制方面：

 

　　一是運行控制程序中未明確規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（如污水 / 噪聲 / 廢氣控制程序未明確執(zhí)行的國家或地方標(biāo)準(zhǔn)、時段、級別）。

 

　　二是未能將運行控制要求通報至供方（如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等）。

 

　　三是現(xiàn)場環(huán)境運行控制存在缺失，如垃圾分類未明確規(guī)定且執(zhí)行不到位（可回收、不可回收或危險廢物混放）；現(xiàn)場機械油泄漏污染未及時清理、糾正；環(huán)保設(shè)施無維護(hù)保養(yǎng)證據(jù)；環(huán)保設(shè)施運行不正常（如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或運行但排氣口凈化池?zé)o水）；化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備 MSDS 資料；產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）未收集粉塵、碎屑且未及時清理；易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；污水處理站投藥記錄不全；廢油、廢液及其他危險廢物交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物需由有資質(zhì)機構(gòu)處理并開具聯(lián)單）。

 

　　應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面：

 

　　一是未針對潛在重要環(huán)境因素制定應(yīng)急計劃（通常包括消防、化學(xué)品泄漏 / 爆炸、環(huán)保設(shè)施失靈、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案）。

 

　　二是有應(yīng)急計劃 / 預(yù)案，但未開展培訓(xùn)、演練。

 

　　三是有應(yīng)急演練，但未評價演練效果、應(yīng)急程序。

 

　　四是應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未評審、修訂應(yīng)急程序。

 

四、監(jiān)督改進(jìn)環(huán)節(jié)

 

　　監(jiān)督改進(jìn)是確保體系持續(xù)有效運行的保障，企業(yè)常因缺乏閉環(huán)管理導(dǎo)致問題反復(fù)，主要集中在以下 4 類：

 

　　1、監(jiān)測和測量問題

 

　　一是對監(jiān)測和測量策劃不足，未確定監(jiān)測項目、方法、頻率。

二是未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量。

 

　　三是未能提供日常運行管理過程的監(jiān)控記錄。

 

　　四是未定期進(jìn)行噪聲、廢氣 / 粉塵、廢水監(jiān)測（應(yīng)至少一年一次，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)）。

 

　　五是自有監(jiān)測設(shè)備（如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等）未定期校準(zhǔn)或檢定。

 

　　六是污水處理站無污水監(jiān)測、化驗記錄，或監(jiān)測頻率不符合文件規(guī)定。

 

　　2、合規(guī)性評價問題

 

　　一是未形成 “合規(guī)性評價控制程序”。

 

　　二是未能提供合規(guī)性評價證據(jù)（至少一年一次）。

 

　　三是僅對環(huán)境法律法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價，未對其他要求評價。

 

　　四是合規(guī)性評價未覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

 

　　3、不符合、糾正措施和預(yù)防措施問題

 

　　一是發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時處理（糾正）。

 

　　二是未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機。

 

　　三是對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，無法再發(fā)防止。

 

　　四是對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，無法防止發(fā)生。

 

　　五是未評價糾正措施和預(yù)防措施的實施效果。

 

　　4、內(nèi)部審核、記錄控制與管理評審問題

 

　　內(nèi)部審核方面：

 

　　一是未策劃年度內(nèi)部審核（如未在文件中規(guī)定或形成年度內(nèi)審計劃）。

 

　　二是內(nèi)審計劃審核內(nèi)容未覆蓋所有審核范圍。

 

　　三是內(nèi)審組成員安排缺乏公正性（如審核自己部門）。

 

　　四是內(nèi)審計劃有明確審核內(nèi)容，但檢查表缺漏條款。

 

　　五是內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施無針對性。

 

　　六是未驗證、評價內(nèi)審不符合糾正措施的實施效果。

 

　　七是未形成內(nèi)審報告。

 

　　八是有內(nèi)審報告，但僅體現(xiàn)不符合、不足之處，未評價實現(xiàn)的環(huán)境績效。

 

　　記錄控制方面：

 

　　一是記錄無法檢索（無清單、目錄或其他檢索方式）。

 

　　二是未規(guī)定記錄保存期限，未按要求保存。

 

　　三是記錄保管不當(dāng)（丟失、破損等）。

 

　　管理評審方面：

 

　　一是管理評審計劃評審內(nèi)容不全（如缺少環(huán)境績效、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等）。

 

　　二是管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料 / 證據(jù)。

 

　　三是管理評審輸出未包含環(huán)境方針、目標(biāo)及其他環(huán)境管理體系要素修改的決策和行動。

 

　　四是管理評審報告未體現(xiàn)體系適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果。

 

　　五是管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求。

六是管理評審后續(xù)措施實施情況無記錄、無效果驗證。

 

結(jié)語

 

　　ISO14001 環(huán)境體系認(rèn)證并非 “一次性達(dá)標(biāo)”，而是企業(yè)持續(xù)提升環(huán)保管理能力的過程。上述問題反映了體系 “策劃 - 執(zhí)行 - 監(jiān)督 - 改進(jìn)” 的閉環(huán)缺失。

 

　　建議企業(yè)針對薄弱環(huán)節(jié)制定專項整改計劃，將環(huán)保管理融入全流程，實現(xiàn) “綠色發(fā)展” 與 “合規(guī)經(jīng)營” 的雙重目標(biāo)。